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西安基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》有哪些高頻考點(diǎn)？

1、ETF與LOF的區(qū)別

LOF與ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：

(1) 申購、贖回的標(biāo)的不同。ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)。

(2) 申購、贖回的場所不同。ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行；LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行。

(3) 對申購、贖回限制不同。只有資金在一定規(guī)模以上的投資者（基金份額通常要求在50萬份以上）才能參與ETF的申購、贖回交易，LOF在申購、贖回上沒有特別要求。

(4) 基金投資策略不同。ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)；LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)型基金。

(5) 在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值（IOPV）報(bào)價(jià)；LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

2、 貨幣市場基金的投資對象

現(xiàn)金；1年以內(nèi)的銀行定期存款、大額存單、債券回購、中央銀行票據(jù)；397天以內(nèi)的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券。

不得投資于：股票、可轉(zhuǎn)換債券、超過397天的債券、A-1以下的短期融資券、流通受限的證券。

3、 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

(1) 萌芽和早期發(fā)展時(shí)期（1985~1997年）

(2) 試點(diǎn)發(fā)展階段（1998~2002年）

(3) 行業(yè)快速發(fā)展階段（2003~2007年）

(4) 行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008~2014年）

(5) 防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段（2015年至今）

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