基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試大綱【2019 年度修訂】

2020-08-13 15:49:31        來源：網(wǎng)絡

　　基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試大綱【2019 年度修訂】更多基金從業(yè)資格考試信息，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　自2019年9月份基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考開始，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將使用新版考試大綱組織考試。

【快速報名入口通道】微信搜索或掃碼“職上金融人”關(guān)注。即可進入快速報名入口。

　　基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試大綱

　　(2019 年度修訂)

　　一、 總體目標

　　基金從業(yè)人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》科目。

　　二、 能力等級

　　能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

　　(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

　　(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

　　(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎的認識。

　　三、 考試內(nèi)容與能力要求

　　考生應當根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。

對應教材章名節(jié)名編號學習目標（掌握/理解/了解）

1.金融市 場、資產(chǎn)管理與投資基金		1.居民理財與金融市場1.1.a理解金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素
2.金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)1.2.a理解金融資產(chǎn)的概念、資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能
3.我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況1.3.a理解各類資產(chǎn)管理業(yè)務
4.投資基金簡介1.4.a掌握投資基金的定義和主要類別







2.證券投資基金概述
1.證券投資基金的概念和特點		2.1.a了解證券投資基金的概念和在各地不同的名稱
2.1.b掌握證券投資基金的基本特點
2.1.c理解證券投資基金與其他金融工具的比較

2.證券投資基金的運作與參與主體		2.2.a了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露等
2.2.b理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系
3.證券投資基金的法律形式和運作方式2.3.a理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別
2.3.b理解基金財產(chǎn)的獨立性
4.證券投資基金的起源與發(fā)展2.4.a了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點
5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程2.5.a了解我國證券投資基金發(fā)展的五個階段以及每個階段的特點和標志產(chǎn)品

6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用		2.6.a理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用、對證券市場的作用
2.6.b了解基金對完善金融體系和社會保障體系的作用、對推動社會責任投資的作用



3.證券投資基金的類型		1.證券投資基金分類概述3.1.a掌握基金的不同分類標準和基本分類
2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金
3.2-5.a
掌握基本基金類型及其特點
6-8、10.特殊的證券投資基金類別：避險策略基金、ETF、QDII、基金中基金
3.6-8、
10.a
理解市場上各類特殊類別基金的特點










4.證券投資基金的監(jiān)管
1.基金監(jiān)管概述		4.1.a掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標和原則
4.1.b掌握基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象，誠信信息包含的主要內(nèi)容
4.1.c掌握對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容

2.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織		4.2.a掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施
4.2.b掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理
3.對基金機構(gòu)的監(jiān)管4.3.a掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
4.3.b掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
4.3.c掌握對基金服務機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

4.對公開募集基金的監(jiān)管		4.4.a掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管
4.4.b掌握對公募基金運作的監(jiān)管（包括投資
與交易行為、信息披露、持有人大會等）





5.對非公開募集基金的監(jiān)管		4.5.a掌握非公開募集基金管理人登記事宜
4.5.b掌握對非公開募集基金募集對象的限制
4.5.c掌握對非公開募集基金推介方式的限制
4.5.d掌握非公開募集基金的基金合同必備條款
4.5.e掌握非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求
4.5.f掌握非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求
4.5.g掌握非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范
4.5.h掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關(guān)要求
4.5.i掌握非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求


5.基金職業(yè)道德		1.道德與職業(yè)道德5.1.a理解道德與職業(yè)道德的含義
5.1.b理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別


2.基金職業(yè)道德規(guī)范		5.2.a了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義
5.2.b掌握守法合規(guī)的含義及基本要求
5.2.c掌握誠實守信的含義及基本要求
5.2.d掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求
5.2.e掌握客戶至上的含義及基本要求
5.2.f掌握忠誠盡責的含義及基本要求
5.2.g掌握保守秘密的含義及基本要求

3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)5.3.a理解基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容與途徑、提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法






16.基金的募集、交易與登記

1.基金的募集與認購		16.1.a掌握基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發(fā)售
16.1.b掌握基金合同生效的條件
16.1.c了解基金產(chǎn)品注冊制度改革
16.1.d掌握基金認購的概念、各類基金（開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII）的認購方式和程序



2.基金的交易、申購和贖回		16.2.a理解封閉式基金的上市與交易
16.2.b掌握開放式基金申購與贖回的概念
16.2.c掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu)
16.2.d理解開放式基金巨額贖回的認定及處理
16.2.e理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等
16.2.f理解 ETF 的上市交易與申購贖回
16.2.g理解 LOF、QDII 的交易方式與流程
16.2.h了解基金市場創(chuàng)新產(chǎn)品的上市交易及申購、贖回

3.基金的登記		16.3.a理解基金份額登記的概念
16.3.b了解我國開放式基金現(xiàn)行登記模式
16.3.c掌握登記機構(gòu)職責和基金份額登記流程





20.基金的信息披露
1.基金信息披露概述		20.1.a掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容
20.1.b掌握基金信息披露的禁止性行為
20.1.c了解我國基金信息披露體系及 XBRL 的應用
2.基金主要當事人的信息披露義務20.2.a理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容
20.2.b理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容
20.2.c了解基金份額持有人的信息披露義務
3.基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應包含的重要內(nèi)容
20.3.b理解招募說明書應包含的重要內(nèi)容

4.基金運作信息披露		20.4.a掌握基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定
20.4.b理解基金定期公告信息披露的相關(guān)規(guī)定
20.4.c理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定
5.特殊基金品種的信息披露20.5.a理解 QDII 信息披露的特殊規(guī)定
20.5.b理解 ETF 信息披露的特殊規(guī)定


21.基金客戶和銷售機構(gòu)		1.基金客戶的分類21.1.a了解基金投資人類型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標客戶選擇

2.基金銷售機構(gòu)		21.2.a掌握基金銷售機構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀
21.2.b了解各類基金銷售機構(gòu)的發(fā)展趨勢
21.2.c掌握基金銷售機構(gòu)準入條件
21.2.d掌握基金銷售機構(gòu)職責規(guī)范
3.基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略21.3.a了解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略
21.3.b了解基金的銷售方式










22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理		1.基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范22.1.a理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓
22.1.b掌握基金銷售人員行為規(guī)范

2.基金宣傳推介材料規(guī)范		22.2.a理解宣傳推介材料的范圍和報備流程
22.2.b掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定
22.2.c理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范
22.2.d理解貨幣市場基金宣傳的要求
3.基金銷售費用規(guī)范22.3.a掌握銷售費用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范



4.基金銷售適用性與投資者適當性		22.4.a掌握基金銷售適用性和投資者適當性的指導原則、管理制度
22.4.b理解基金銷售適用性和投資者適當性渠道審慎調(diào)查的要求
22.4.c掌握基金銷售適用性和投資者適當性產(chǎn)品風險評價的要求
22.4.d掌握基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價的要求
22.4.e掌握普通投資者特別保護的內(nèi)容
22.4.f掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換
22.4.g掌握基金銷售適用性和投資者適當性的實施保障
5.基金銷售信息管理22.5.a了解基金銷售業(yè)務信息、客戶信息和渠道信息管理

6.非公開募集基金的銷售行為規(guī)范		22.6.a掌握非公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對象確定、投資者適當性匹配的相關(guān)規(guī)定
22.6.b掌握非公開募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定
22.6.c掌握合格投資者人數(shù)穿透計算、風險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容

23.基金客戶服務		1.客戶服務概述23.1.a了解基金客戶服務的特點、原則、步驟
2.客戶服務流程23.2.a理解客戶服務流程
3.投資者保護工作23.3.a理解投資者保護工作的概念、意義
23.3.b理解投資者教育工作的基本原則、內(nèi)容和形式


24.基金管理人公司治理和風險管理
1.治理結(jié)構(gòu)		24.1.a掌握基金管理人治理的法規(guī)要求
24.1.b理解基金管理人股東和股東會、董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、管理層的權(quán)利和義務以及督察長制度
2.組織架構(gòu)24.2.a掌握基金管理人的機構(gòu)設置

3.風險管理		24.3.a掌握基金管理人風險管理的目標和原則
24.3.b掌握基金管理人風險管理的組織架構(gòu)和職能
24.3.c掌握基金管理人風險管理的風險分類和管理程序



25.基金管理人的內(nèi)部控制
1.內(nèi)部控制的目標和原則		25.1.a理解基金管理人內(nèi)部控制的重要性和基本概念
25.1.b掌握基金管理人內(nèi)部控制的目標和原則
2.內(nèi)部控制機制25.2.a掌握基金管理人內(nèi)控機制的含義
25.2.b掌握基金管理人內(nèi)部控制的基本要素
3.內(nèi)部控制制度25.3.a理解基金管理人內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容

4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容		25.4.a理解基金管理人投資管理業(yè)務和銷售業(yè)務控制的主要內(nèi)容
25.4.b理解基金管理人信息披露和信息技術(shù)
控制的主要內(nèi)容
25.4.c理解基金管理人會計系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容

26.基金管理人的合規(guī)管理		1.合規(guī)管理概述26.1.a掌握合規(guī)管理的基本概念
26.1.b掌握合規(guī)管理的目標和基本原則
2.合規(guī)管理機構(gòu)設置26.2.a了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設置
26.2.b理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任
3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容26.3.a掌握合規(guī)管理的主要活動
4.合規(guī)風險26.4.a理解合規(guī)風險的種類和主要管理措施

　　其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：

　　1、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第139號);

　　2、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(中國證監(jiān)會令第145號);

　　3、《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告【2017】16號);

　　4、《關(guān)于進一步規(guī)范貨幣市場基金互聯(lián)網(wǎng)銷售、贖回相關(guān)服務的指導意見》(中國證監(jiān)會公告【2018】10號);

　　5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)【2014】1號);

　　6、《私募投資基金信息披露管理辦法》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2016年2月4日發(fā)布);

　　7、《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2017年3月1日發(fā)布);

　　8、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2016年2月1日發(fā)布)。

\ 2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽


2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領！！

經(jīng)濟專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價格 白條免息分期 購買
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預測卷+?？季?講義+協(xié)議不過退費 ￥3980 首付398元 視聽+購買
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 錄播+直播+考前預測卷+?？季?講義+重讀 ￥2980 首付298元 視聽+購買
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 錄播+直播+?？季?講義+重讀不過退費 ￥1980 首付198元 視聽+購買
版權(quán)及免責聲明
職上網(wǎng)輔導班
免費試聽

  • 胡芳
    金融培訓專家

    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
    免費試聽

  • 劉暢
    金融培訓專家

    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
    免費試聽