基金從業(yè)《股權(quán)投資基金》考試大綱【2019 年度修訂】

2020-08-13 15:58:24        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　自2019年9月份基金從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考開(kāi)始，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將使用新版考試大綱組織考試。

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　　基金從業(yè)《股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱

　　(2019 年度修訂)

　　一、 總體目標(biāo)

　　為確保股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)基金從業(yè)人員掌握與了解行業(yè)相關(guān)的基本知識(shí)與專業(yè)技能，具備從業(yè)必需的執(zhí)業(yè)能力，特設(shè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。

　　二、 能力等級(jí)

　　能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：

　　(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

　　(二)理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。

　　(三)了解： 作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。

　　三、 考試內(nèi)容與能力要求

　　考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，掌握下列從業(yè)必需的基礎(chǔ)知識(shí)與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過(guò)程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識(shí)的執(zhí)業(yè)技能。

對(duì)應(yīng)教材章名節(jié)名編號(hào)學(xué)習(xí)目標(biāo)（掌握/理解/了解）
1.股權(quán)投資基金概述1.股權(quán)投資基金的概念和特點(diǎn)1.1.a理解股權(quán)投資基金的概念
1.1.b理解股權(quán)投資基金的特點(diǎn)
2.股權(quán)投資基金的發(fā)展歷史1.2.a了解股權(quán)投資基金的起源
1.2.b了解國(guó)外創(chuàng)業(yè)投資基金概念的發(fā)展
1.2.c了解國(guó)外股權(quán)投資基金概念的發(fā)展
1.2.d了解我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段
1.2.e了解我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀
3.股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式1.3.a掌握股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程
1.3.b理解股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素：基金規(guī)模及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式
4.股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用1.4.a理解股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用
1.4.b了解我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)
2.股權(quán)投資基金參與主體1.股權(quán)投資基金當(dāng)事人2.1.a掌握股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)
2.股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)2.2.a理解股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)
3.股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織2.3.a理解股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則
2.3.b理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管和行業(yè)自律的主體
3.股權(quán)投資基金分類1.創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金3.1.a理解創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn)
3.1.b理解并購(gòu)基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn)
3.1.c理解創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金的區(qū)別
2.公司型基金、合伙型基金與信托（契約）型基金3.2.a理解公司型基金的概念和特點(diǎn)
3.2.b理解合伙型基金的概念和特點(diǎn)
3.2.c理解信托（契約）型基金的概念和特點(diǎn)
3.2.d理解不同基金組織形式的區(qū)別
3.人民幣基金與外幣基金3.3.a了解人民幣股權(quán)基金和外幣股權(quán)基金的概念
4.股權(quán)投資母基金3.4.a理解股權(quán)投資母基金的概念和業(yè)務(wù)
3.4.b理解股權(quán)投資母基金的作用和特點(diǎn)
3.4.c理解政府引導(dǎo)基金的概念和運(yùn)作
4.股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立1.募集與設(shè)立概述4.1.a理解股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立
2.募集對(duì)象4.2.a了解國(guó)內(nèi)外投資者主要類型
4.2.b了解建立合格投資者制度的必要性
3.募集方式及流程4.3.a了解募集方式的主要分類
4.3.b掌握募集一般流程與募集所需主要資料
4.3.c了解募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)
4.組織形式選擇4.4.a掌握基金組織形式選擇的影響因素
4.4.b掌握公司型股權(quán)投資基金的所得稅
4.4.c掌握合伙型股權(quán)投資基金的所得稅
4.4.d了解信托（契約）型股權(quán)投資基金的所得稅
4.4.e掌握股權(quán)投資基金的增值稅
5.股權(quán)投資基金的設(shè)立4.5.a理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容
4.5.b理解不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程
5.股權(quán)投資基金的投資1.股權(quán)投資的一般流程5.1.a理解股權(quán)投資基金一般投資流程
2.投資調(diào)查與分析5.2.a理解盡職調(diào)查的概念、目的和作用
5.2.b掌握業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容
5.2.c掌握財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容
5.2.d掌握法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容
5.2.e了解盡職調(diào)查的方法
5.2.f了解盡職調(diào)查報(bào)告的基本內(nèi)容
3.投資項(xiàng)目估值5.3.a理解企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的聯(lián)系和區(qū)別
5.3.b掌握相對(duì)估值法的適用
5.3.c掌握相對(duì)估值法的計(jì)算
5.3.d掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法的適用
5.3.e掌握加權(quán)平均資本成本的計(jì)算
5.3.f掌握股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法和企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法的計(jì)算
5.3.g掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法
5.3.h理解成本法和清算價(jià)值法的原理與方法
4.投資協(xié)議主要條款5.4.a理解投資框架協(xié)議和投資協(xié)議的關(guān)系
5.4.b掌握估值條款和估值調(diào)整條款
5.4.c掌握優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款
5.4.d掌握第一拒絕權(quán)條款
5.4.e掌握隨售權(quán)條款
5.4.f掌握反攤薄條款
5.4.g掌握保護(hù)性條款
5.4.h掌握董事會(huì)席位條款
5.4.i掌握回售權(quán)條款
5.4.j掌握拖售權(quán)條款
5.4.k掌握競(jìng)業(yè)禁止條款
5.4.l掌握保密條款
5.4.m掌握排他性條款
5.4.n理解不同投資條款的運(yùn)用
6.股權(quán)投資基金的投資后管理1.投資后管理概述6.1.a理解投資后管理的概念、內(nèi)容和作用
6.1.b理解投資后管理中獲取信息的主要方式
2.投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控6.2.a理解項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)
6.2.b掌握項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式
3.增值服務(wù)6.3.a理解增值服務(wù)的價(jià)值和主要內(nèi)容
7.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出1.投資退出概述7.1.a理解項(xiàng)目退出的概念和主要方式
2.上市轉(zhuǎn)讓退出7.2.a理解上市轉(zhuǎn)讓退出的概念和境內(nèi)、外上市的主要市場(chǎng)
7.2.b理解境內(nèi)直接上市的流程
7.2.c理解境內(nèi)間接上市的主要方式
7.2.d理解境外上市的主要方式
7.2.e掌握我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制（競(jìng)價(jià)交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購(gòu)機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制）
3.掛牌轉(zhuǎn)讓退出7.3.a了解我國(guó)主要場(chǎng)外交易市場(chǎng)
7.3.b了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件
7.3.c了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程
7.3.d了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式
4.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出7.4.a理解協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程
5.清算退出7.5.a理解清算退出的方式和流程
8.股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理1.投資者關(guān)系管理8.1.a了解股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義
8.1.b了解股權(quán)投資基金各階段與投資人互動(dòng)的重點(diǎn)
2.基金權(quán)益登記8.2.a理解公司型股權(quán)投資基金增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算
8.2.b理解合伙型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算
8.2.c理解信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算
3.基金估值與核算8.3.a理解基金估值的概念、原則和主要方法
8.3.b理解基金費(fèi)用、基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告
4. 收益分配與基金清算8.4.a掌握基金收益分配的基本概念及方式
8.4.b理解基金清算的基本含義、清算原因與清算程序
5.基金信息披露8.5.a了解信息披露的作用及原則
8.5.b理解基金信息披露的內(nèi)容和安排
6.基金托管8.6.a了解基金托管的作用及原則
8.6.b了解基金托管的服務(wù)內(nèi)容
7.基金服務(wù)業(yè)務(wù)8.7.a了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展背景
8.7.b理解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容
8.7.c了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
8.7.d理解基金外包服務(wù)中可能存在的利益沖突
8.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)8.8.a了解基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的意義
8.8.b了解基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素
8.8.c掌握內(nèi)部收益率的計(jì)算方法
8.8.d掌握已分配收益倍數(shù)的計(jì)算方法
8.8.e掌握總收益倍數(shù)的計(jì)算方法
9.基金管理人內(nèi)部控制8.9.a了解管理人內(nèi)部控制的作用和原則
8.9.b了解管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成
8.9.c了解管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求
9.股權(quán)投資基金的政府管理1.政府監(jiān)管概述9.1.a了解政府管理的歷史演變過(guò)程
9.1.b了解政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容
2.政府管理的主要內(nèi)容9.2.a了解政府監(jiān)管的法律依據(jù)
9.2.b掌握對(duì)股權(quán)投資基金管理人的基本要求
9.2.c掌握合格投資者制度
9.2.d了解基金募集的一般規(guī)則
9.2.e掌握投資運(yùn)作中的禁止行為
9.2.f掌握股權(quán)投資基金信息披露的監(jiān)管要求
9.2.g了解對(duì)股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本要求
9.2.h了解境外投資者在境內(nèi)參與設(shè)立股權(quán)投資基金的相關(guān)制度
9.2.i了解境外股權(quán)投資基金境內(nèi)投資的監(jiān)管規(guī)則
9.2.j了解境內(nèi)股權(quán)投資基金境外投資的監(jiān)管規(guī)則
9.2.k掌握以股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)為名的非法集資的種類和構(gòu)成要件
3. 政府管理的形式與手段9.3.a了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查手段
9.3.b理解違反法律法規(guī)時(shí)的處理方式
4.對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持9.4.a掌握對(duì)創(chuàng)業(yè)投資的稅收優(yōu)惠政策
9.4.b了解財(cái)政性引導(dǎo)基金的主要政策和作用
9.4.c了解促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施
9.4.d理解上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定
10.股權(quán)投資基金的行業(yè)自律管理1.行業(yè)自律概述10.1.a了解中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)及工作職責(zé)
10.1.b了解行業(yè)自律的主要內(nèi)容
2.登記與備案10.2.a了解基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求
10.2.b了解基金管理人登記和基金備案的方式
10.2.c掌握股權(quán)投資基金管理人登記的主要內(nèi)容
10.2.d了解出具法律意見(jiàn)書的基本要求
10.2.e了解出具法律意見(jiàn)書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容
10.2.f掌握股權(quán)投資基金管理人重大事項(xiàng)和持續(xù)報(bào)告的自律要求
10.2.g掌握股權(quán)投資基金備案的主要內(nèi)容
10.2.h掌握股權(quán)投資基金重大事項(xiàng)和持續(xù)報(bào)告的自律要求
10.2.i了解登記與備案的自律管理措施
3.其他自律管理10.3.a掌握股權(quán)投資基金募集的自律要求
10.3.b掌握基金特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示的主要要求
10.3.c了解基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道
10.3.d掌握股權(quán)投資基金信息披露的自律要求
10.3.e了解信息披露的禁止性行為
10.3.f理解信息披露的自律管理措施
10.3.g了解股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制管理的相關(guān)要求
10.3.h了解基金合同中必備條款和主要內(nèi)容
10.3.i了解股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)要求

　　其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：

　　1、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人有關(guān)稅收政策的通知》(財(cái)稅【2018】55 號(hào));

　　2、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)個(gè)人合伙人所得稅政策問(wèn)題的通知》(財(cái)稅【2019】8 號(hào));

　　3、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告【2018】4 號(hào));

　　4、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)【2014】1 號(hào));

　　5、《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2018 年 9 月 30 日發(fā)布);

　　6、《私募投資基金命名指引》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2018年 11 月 19 日發(fā)布);

　　7、《私募基金管理人登記須知》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2018年 12 月更新版)。

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  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問(wèn)、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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