2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)(1)”供考生參考，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注新東方職上基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或搜索“職上金融人”微信。

　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)屬于教材第四章(證券投資基金監(jiān)管)的內(nèi)容，考綱要求掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理、理解中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容。

　　概念解析

　　1.基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　2.基金行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員。

　　3.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

　　①教育會(huì)員遵守法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;提供會(huì)員服務(wù);調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間的基金業(yè)務(wù)糾紛

　　②制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，違反規(guī)則給予紀(jì)律處分;制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織從業(yè)考試

　?、垡婪ㄞk理非公開(kāi)募集基金的登記、備案。

　　4.基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　習(xí)題精選

　　1.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括下列哪些內(nèi)容( )。

　?、?維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

　?、?維護(hù)協(xié)會(huì)會(huì)員的合法權(quán)益

　?、?制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

　?、?對(duì)會(huì)員的違法行為給予行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金機(jī)構(gòu)以及基金機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員在基金活動(dòng)中存在違法違規(guī)行為的，可以對(duì)其進(jìn)行行政處罰。

　　2.關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)，以下表述準(zhǔn)確的是()。

　　A、營(yíng)利性社會(huì)組織

　　B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C、行政機(jī)關(guān)

　　D、行業(yè)的自律性組織

　　參考答案：D

　　參考解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

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