2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)(1)”供考生參考，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注新東方職上基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或搜索“職上金融人”微信。

　　證券投資基金的參與主體

　　證券投資基金的參與主體屬于教材第二章(證券投資基金概述)的內(nèi)容，考綱要求理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系。

　　概念解析

　　一、基金當(dāng)事人

　　依據(jù)基金合同設(shè)立，包含：基金份額持有人、基金管理人與基金托管人。

　　1、基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

　　2、基金管理人：基金產(chǎn)品的募集者和管理者。

　　3、基金托管人：基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管。

　　二、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　基金管理人、基金托管人;

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu);基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu);

　　估值核算機(jī)構(gòu);投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu);基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu);律師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　基金份額登記機(jī)構(gòu)：建立并管理投資人的基金賬戶;負(fù)責(zé)基金份額的登記;基金交易的確認(rèn);代理發(fā)放紅利;建立并保管基金份額持有人名冊(cè);法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　三、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　1、監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　2、基金自律組織：證券交易所和基金行業(yè)自律組織

　　習(xí)題精選

　　1.關(guān)于基金行業(yè)的主要參與者，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金投資者、基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是基金的當(dāng)事人

　　B.基金托管人對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

　　C.基金市場(chǎng)上各類(lèi)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)受管理人委托，通過(guò)自己的專(zhuān)業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱(chēng)基金當(dāng)事人。

　　2.以下不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。

　　A、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　C、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金自律組織。

　　3.關(guān)于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B、基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)還包含基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　C、律師事務(wù)所也屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D、基金管理人是基金當(dāng)事人，不屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。

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