2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》高頻考點(8)”供考生參考，更多內(nèi)容請關(guān)注新東方職上基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或搜索“職上金融人”微信。

　　基金合同

　　基金合同屬于教材第十六章(基金的募集、交易與登記)中內(nèi)容，考綱要求掌握基金合同生效的條件。

　　概念解析

　　基金的合同生效條件如下：

　　封閉式基金：募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上;基金份額持有人人數(shù)達到200人以上;

　　開放式基金：

　　募集份額總額不少于2億份;基金募集金額不少于2億元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于200人;

　　基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理備案手續(xù)。

　　證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認。

　　證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

　　基金管理人應(yīng)在收到證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

　　習題精選

　　1.關(guān)于公募基金合同的成立與生效，以下表述正確的是( )。

　　A.合同自投資人交納認購的基金份額的款項時成立并生效

　　B.合同自投資人交納認購的基金份額的款項時成立;自基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)后生效

　　C.合同自簽署之日起成立并生效

　　D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效

　　答案：B

　　解析：投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　2.基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到( )人以上，基金合同生效。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　答案：C

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