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　　非公開募集基金監(jiān)管

　　基金管理公司內(nèi)部控制屬于教材第四章(證券投資基金的監(jiān)管)中內(nèi)容，考綱要求掌握對非公開募集基金的監(jiān)管。

　　概念解析

　　一、登記制度：向基金業(yè)協(xié)會登記。

　　二、募集方式：自行募集和委托募集

　　三、募集對象：向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　1.合格投資者

　　具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;

　　①單位：凈資產(chǎn)不低于1000萬元

　?、趥€人：金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元

　　2.特殊合格投資者

　　①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

　?、弁顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　?、茏C監(jiān)會規(guī)定的其他投資者;

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募管理人或銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。符合①②④項規(guī)定的不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

　　四、推介方式：非公開方式,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。

　　習(xí)題精選

　　1.對于非公開募集基金的推介，以下合規(guī)的是()。

　　A.參加行業(yè)高端研討會，擇機(jī)推介公司基金產(chǎn)品

　　B.發(fā)動全體員工邀請有意向的投資人，來公司聽關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過200人

　　C.邀請三五個已經(jīng)購買過私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機(jī)討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品

　　D.通過微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時提示投資風(fēng)險

　　參考答案：C

　　參考解析：非公開募集基金，采用非公開方式推介，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。

　　2.關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金的備案，表述正確的是(　　)。

　　A.不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

　　B.構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　C.屬于行政審批事項

　　D.構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認(rèn)可

　　參考答案：A

　　參考解析：基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

　　3.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

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