2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點突破第四章(證券投資基金的監(jiān)管)，共五節(jié)。

　　重點突破一：基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標

　　基金監(jiān)管特征：監(jiān)管內(nèi)容的全面性、監(jiān)管對象的廣泛性、監(jiān)管時間的連續(xù)性、監(jiān)管主體及其權(quán)限的法定性、監(jiān)管活動的強制性。

　　基金監(jiān)管的目標：保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益;規(guī)范證券投資基金活動;促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

　　基金監(jiān)管的基本原則：保護投資人利益原則、適度監(jiān)管原則;高效監(jiān)管原則;依法監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;公開公正公平監(jiān)管原則。

　　重點突破二：監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

　　政府監(jiān)管機構(gòu)：中國證監(jiān)會，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)即各地方證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的內(nèi)部組成部門，依照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行職責。

　　基金行業(yè)自律組織：中國基金業(yè)協(xié)會

　　證券市場的自律管理者：證券交易所，是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　重點突破三：公募基金的監(jiān)管

　　注冊制度：基金募集注冊制;提交規(guī)定文件給證監(jiān)會;證監(jiān)會6個月內(nèi)審查，注冊或不予注冊。

　　銷售活動的監(jiān)管包括銷售適用性、宣傳推介材料、銷售費用等。

　　重點突破四：非公募基金的監(jiān)管

　　1.登記制度：向中國基金業(yè)協(xié)會登記。

　　2.募集方式：自行募集和委托募集

　　3.募集對象：向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　(1)合格投資者：具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力;投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;

　　①單位：凈資產(chǎn)不低于1000萬元

　?、趥€人：金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元

　　(2)特殊合格投資者

　?、偕鐣Ｕ匣稹⑵髽I(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;④證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者;

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募管理人或銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

　　符合①②④項規(guī)定的不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

　　4.推介方式：非公開方式，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。

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