2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破第五章
2018-11-17 12:06:09 來(lái)源：
2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破第五章(基金職業(yè)道德)，共三節(jié)。
重點(diǎn)突破一：道德和職業(yè)道德
道德具有約束性、差異性、繼承性、具體性，道德和法律內(nèi)容轉(zhuǎn)化、相互促進(jìn)、目的一致，功能互補(bǔ)。
職業(yè)道德具有規(guī)范性、具體性、特殊性、繼承性，可以調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
重點(diǎn)突破二：守法合規(guī)
守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，基本要求有：(1)熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范;(2)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。
重點(diǎn)突破三：誠(chéng)實(shí)守信
誠(chéng)實(shí)守信的基本要求：(1)不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng);(2)不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);(3)不得欺詐客戶(hù)。
重點(diǎn)突破四：專(zhuān)業(yè)審慎
專(zhuān)業(yè)審慎的基本要求有：(1)持證上崗;(2)持續(xù)學(xué)習(xí);(3)審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。
重點(diǎn)突破五：客戶(hù)至上
客戶(hù)至上的基本要求有：(1)公平對(duì)待客戶(hù);(2)客戶(hù)利益優(yōu)先。
重點(diǎn)突破六：忠誠(chéng)盡責(zé)
忠誠(chéng)盡責(zé)的基本要求有：(1)忠誠(chéng)廉潔;(2)勤勉盡責(zé)。
重點(diǎn)突破七：保守秘密
要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開(kāi)尚處于禁止公開(kāi)期間的信息。
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