2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破第二十一章(基金客戶和銷售機(jī)構(gòu))，共三節(jié)。

　　重點(diǎn)突破一：基金銷售機(jī)構(gòu)的類型

　　國(guó)內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)兩種類型。

　　(1)直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司。

　　(2)代銷機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議，代為銷售基金產(chǎn)品，賺取銷售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

　　重點(diǎn)突破二：基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2013年6月修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》，目的是規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展。其中規(guī)定：

　　(1)基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

　　(2)商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格，同時(shí)應(yīng)具備相應(yīng)條件。

　　重點(diǎn)突破三：基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范

　　職責(zé)規(guī)范如下：(1)簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù);(2)基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施;(3)建立相關(guān)制度;(4)禁止提前發(fā)行;(5)嚴(yán)格賬戶管理;(6)基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢。

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