2018年11月基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考點突破第十七章.基金的投資交易與結(jié)算，共三節(jié)。

　　重點突破一：場內(nèi)證券結(jié)算

　　證券交易所：為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)：為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　原則：法人結(jié)算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結(jié)算原則。

　　結(jié)算方式：凈額結(jié)算(包括多邊凈額結(jié)算和雙邊凈額結(jié)算)、全額計算。

　　重點突破二：銀行間債券市場交易與結(jié)算

　　發(fā)行主體主要有財政部、中國人民銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行，以及被批準(zhǔn)可以發(fā)債的金融類公司、工商企業(yè)等。

　　中介服務(wù)機構(gòu)主要是全國銀行間同業(yè)拆借中心、銀行間市場清算所股份有限公司和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　交易制度：公開市場一級交易商制度、階段代理制度、做市商制度。

　　交易品種：國債、央行票據(jù)、政策性銀行債、企業(yè)債、短期融資券、地方政府債、商業(yè)銀行債、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非銀行金融債、中小企業(yè)集合票據(jù)、國際機構(gòu)債券、政府支持機構(gòu)債券、超短期融資債、同業(yè)存單等。

　　結(jié)算類型：全額結(jié)算、凈額結(jié)算;實時處理交收、批量處理交收。

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