“2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預習試題及答案(1)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、根據(jù)運作方式分類，可以將基金分為(　)。

　　A、封閉式基金和開放式基金

　　B、公募基金和私募基金

　　C、契約型基金和公司型基金

　　D、股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

　　2、關于封閉式基金的特點，以下表述錯誤的是(　)。

　　A、基金無特定存續(xù)期限

　　B、基金份額可以在依法設立的證券交易所交易

　　C、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　D、基金份額持有人不得隨時申請贖回

　　3、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別之一是(　)。

　　A、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

　　B、基金規(guī)模是否固定

　　C、是否具有股權性

　　D、是否被監(jiān)管部門嚴格監(jiān)管

　　4、下列關于開放式基金與封閉式基金的說法，錯誤的是(　)。

　　A、封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期，而開放式基金一般無特定存續(xù)期限

　　B、封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購贖回申請

　　C、封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響，開放式基金的買賣價格不受市場供求關系的影響

　　D、與封閉式基金相比，開放式基金資產(chǎn)的流動性更強，在一定程度上有利于基金長期業(yè)績的提高

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　　5、開放式基金變更的招募說明書每(　)公布一次。

　　A、日

　　B、季度

　　C、6個月

　　D、年

　　6、證券投資基金依據(jù)法律形式不同，可以分為(　)。

　　A、封閉式基金和開放式基金

　　B、公募基金、私募基金和債券基金

　　C、交易型基金和非交易型基金

　　D、契約型基金和公司型基金

　　7、公司型基金的最高權力機構(gòu)是(　)。

　　A、基金公司董事會

　　B、基金公司股東大會

　　C、基金公司監(jiān)事會

　　D、基金公司會員大會

　　8、關于公司型基金的說法，錯誤的是(　)。

　　A、基金投資者是基金公司的股東

　　B、公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權

　　C、依據(jù)基金合同成立

　　D、在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

　　9、習慣上將1997年以前設立的基金稱為(　)。

　　A、中國概念基金

　　B、老基金

　　C、證券投資基金

　　D、產(chǎn)業(yè)投資基金

　　10、基金合同的當事人包括(　)。

　　A、基金份額持有人、基金銷售人與基金托管人

　　B、基金份額持有人、基金管理人與基金銷售人

　　C、基金份額持有人、基金監(jiān)管人與基金銷售人

　　D、基金份額持有人、基金管理人與基金托管人

　　1、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的運作方式。依據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金

　　2、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的運作方式。封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期;而開放式基金一般是無特定存續(xù)期限的

　　3、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的運作方式。封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式

　　4、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的運作方式。由于開放式基金的份額不固定，為滿足基金贖回的需要，開放式基金必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，并高度重視基金資產(chǎn)的流動性，這在一定程度上會給基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利影響

　　5、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查開放式基金。開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個月公布變更的招募說明書

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的法律形式。證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，可分為契約型基金與公司型基金

　　7、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的法律形式。公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，而股東大會是股份公司的最高權力機構(gòu)

　　8、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的法律形式。公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。公司型基金依據(jù)基金公司章程設立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益

　　9、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程。相對于1997年《證券投資基金管理暫行辦法》實施以后發(fā)展起來的證券投資基金，習慣上將1997年以前設立的基金稱為“老基金”

　　10、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的參與主體。我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人

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