“2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案(7)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、關(guān)于非公開募集基金，說法錯誤的是(　)。

　　A、合格投資者累計不得超過二百人

　　B、可采用講座、報告會方式向公眾宣傳推介

　　C、應(yīng)當向合格投資者募集

　　D、應(yīng)當制定并簽訂基金合同

　　2、下列投資者不能視為合格投資者的是(　)。

　　A、社會保障基金

　　B、慈善基金

　　C、最近3年個人年均收入30萬元的個人

　　D、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　3、對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，應(yīng)當向(　)報告。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國銀監(jiān)會

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、基金業(yè)協(xié)會

　　4、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，(　)對基金管理人的基金宣傳推介材料進行檢查，出具合規(guī)意見書。

　　A、證監(jiān)局

　　B、證監(jiān)會

　　C、基金業(yè)協(xié)會

　　D、基金管理人負責(zé)銷售的高級管理人員或督察長

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　　5、對公募基金信息披露的要求，說法錯誤的是(　)。

　　A、應(yīng)保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

　　B、應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開披露的信息資料

　　C、應(yīng)保證投資人實時了解基金投資組合的信息

　　D、應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

　　6、確保基金銷售結(jié)算資金安全、及時劃付是(　)的法定義務(wù)。

　　A、基金銷售機構(gòu)

　　B、基金銷售支付機構(gòu)

　　C、基金份額登記機構(gòu)

　　D、基金投資顧問機構(gòu)

　　7、如果非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過(　)，則應(yīng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　A、100人

　　B、150人

　　C、200人

　　D、250人

　　8、中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起(　)內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應(yīng)當說明理由。

　　A、3個月

　　B、4個月

　　C、5個月

　　D、6個月

　　9、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣(　)萬元。

　　A、1000

　　B、10000

　　C、3000

　　D、5000

　　10、設(shè)立基金管理公司，擬任高級管理人員、專業(yè)人員不少于(　)人，并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、50

　　參考答案及解析：

　　1、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查對于非公開募集基金募集行為的監(jiān)管。我國對于非公開募集基金的監(jiān)管的重點集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)為：確立合格投資者制度;禁止公開宣傳推介;規(guī)范基金合同必備條款并強化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任

　　2、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查對非公開募集基金募集對象的限制。下列投資者視為合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金。(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃。(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者

　　3、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查非公開募集基金的備案。非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告

　　4、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責(zé)銷售的高級管理人員或督察長檢查，出具合規(guī)意見書

　　5、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查對公開募集基金信息披露的監(jiān)管。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料

　　6、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金服務(wù)機構(gòu)的法定義務(wù)。基金銷售支付機構(gòu)的法定義務(wù)：(1)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付;(2)確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付

　　7、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公開募集基金的注冊?！蹲C券投資基金法》所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　8、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金注冊的審查。中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應(yīng)當說明理由

　　9、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　10、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格

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