“2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案(9)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　21、(　)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)。

　　A、保護(hù)投資人合法權(quán)益

　　B、規(guī)范證券投資基金活動

　　C、規(guī)范監(jiān)管措施

　　D、促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展

　　22、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員分為(　)。

　　A、普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、企業(yè)會員

　　B、普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員

　　C、普通會員、企業(yè)會員、觀察會員、特別會員

　　D、企業(yè)會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員

　　23、基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、理事會

　　D、全體會員組成的會員大會

　　24、負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是(　)。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、基金業(yè)協(xié)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　25、我國基金市場的監(jiān)管主體是(　)。

　　A、中國保監(jiān)會

　　B、中國基金業(yè)協(xié)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國證監(jiān)會

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　　26、下列不屬于證監(jiān)局的職責(zé)的是(　)。

　　A、公司治理和內(nèi)部控制

　　B、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管

　　C、指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證券交易所對證券投資基金的日常監(jiān)管

　　D、負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管

　　27、(　)有權(quán)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國保監(jiān)會

　　D、中國銀監(jiān)會

　　28、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　29、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指(　)。

　　A、要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

　　B、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　C、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　D、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　30、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者(　)擔(dān)任。

　　A、外資企業(yè)

　　B、獨(dú)資企業(yè)

　　C、公司企業(yè)

　　D、合伙企業(yè)

　　21、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管目標(biāo)。規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件

　　22、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成?；鹦袠I(yè)協(xié)會會員包括：普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員

　　23、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成。基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

　　24、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券交易所。證券交易所負(fù)責(zé)對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

　　25、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實(shí)施監(jiān)督管理

　　26、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證監(jiān)局的職責(zé)。各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管;負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管

　　27、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會有權(quán)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料

　　28、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會工作人員的義務(wù)和責(zé)任。中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職

　　29、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查公正原則。公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　30、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的法定組織形式。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任

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