“基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考點(14)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　監(jiān)管機構(gòu)

　　(一)股權(quán)投資基金監(jiān)管的概念

　　廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。

　　狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指政府監(jiān)管機構(gòu)依法對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。

　　本書采用狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管概念，即專指政府監(jiān)管。

　　相應(yīng)地，行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量所實施的監(jiān)督管理，分別表述為“行業(yè)自律”“內(nèi)部控制”和“社會力量監(jiān)督”。

　　政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　作用：

　　維護股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序

　　提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率

　　保護股權(quán)投資基金投資者利益

　　(二)股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征

　　1.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　2.監(jiān)管活動具有強制性

　　監(jiān)管機構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強制性。

　　(三)股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標

　　1.保護基金投資者合法權(quán)益(首要目標)

　　2.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險

　　(四)股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則

　　1.依法監(jiān)管原則

　　2.高效監(jiān)管原則

　　3.適度監(jiān)管原則

　　以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

　　4.審慎監(jiān)管原則

　　5.分類監(jiān)管原則

　　(五)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)。

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