2019基金從業(yè)《證券投資基金》考點（7）

2019-03-10 16:19:14        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　考點7：政府監(jiān)管和行業(yè)自律機構(gòu)

　　1.監(jiān)管機構(gòu)：專指政府監(jiān)管機構(gòu)，即中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。

　　特征：法定性、強制性。主要目標(biāo)：保護基金投資者合法權(quán)益，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險。

　　監(jiān)管原則：依法監(jiān)管、高效監(jiān)管、適度監(jiān)管、審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管。

　　2.自律組織：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織，由基金管理人和市場服務(wù)機構(gòu)共同成立，對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律、協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系、提供行業(yè)服務(wù)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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