“2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》知識(shí)歸納(15)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　一、合格投資者的概念和范圍

　　合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元。此外，對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元;對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。

　　二、當(dāng)然合格投資者

　　以下投資者視為當(dāng)然合格投資者：

　　(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金

　　(2)依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　　(3)投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者

　　以合伙企業(yè)契約等非法人形式通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是符合前述第(1)、第(2)、第(4)項(xiàng)規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

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