2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》知識歸納(39)

2019-03-15 20:16:04        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　一、管理人內(nèi)部控制的作用

　　管理人內(nèi)部控制的作用主要包括：

　　(1)保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

　　(2)防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　(3)保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整。

　　(4)確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。

　　二、管理人內(nèi)部控制的原則

　　管理人內(nèi)部控制的原則主要包括：

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　　(1)全面性原則

　　(2)相互制約原則

　　(3)執(zhí)行有效原則

　　(4)獨立性原則

　　(5)成本效益原則

　　(6)適時性原則

　　三、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成

　　(1)內(nèi)部環(huán)境

　　(2)風(fēng)險評估

　　(3)控制活動

　　(4)信息與溝通

　　(5)內(nèi)部監(jiān)督

　　四、管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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