2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權投資》知識歸納(46)
2019-03-16 19:26:08 來源：網絡
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一、出臺背景
保障私募基金投資者的知情權
基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金信息披露管理辦法》。
二、信息披露的基本要求
基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露以下信息：基金基本信息;管理人基本信息;基金的投資信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定價模式;基金合同的主要條款;基金的申購與贖回安排;基金管理人最近三年的誠信情況說明;其他事項。
基金運行期間，信息披露義務人應當披露季度披露：信息披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。年度披露：信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬。
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涉及重大事項的，信息披露義務人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露。
三、違反信息披露要求的后果
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業(yè)內譴責、加入黑名單等紀律處分。
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