2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》知識(shí)歸納(47)

2019-03-16 19:27:54        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　各項(xiàng)內(nèi)控制度要求及其有效運(yùn)行

　　專業(yè)化原則：管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

　　高管資質(zhì)：管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

　　投資者管理：管理人應(yīng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

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　　募集遴選：管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度。

　　財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性：管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。

　　托管：除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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