2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》：證券投資基金的監(jiān)管

2019-03-19 20:07:03        來源：網絡

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　　證券投資基金的監(jiān)管

　　證券投資基金的監(jiān)管屬于教材第四章(證券投資基金監(jiān)管)的內容，考綱要求掌握本章內容。

　　概念解析

　　1.廣義的監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的行政機構、基金行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　2.狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

　　3.監(jiān)管的特征：監(jiān)管內容全面性;監(jiān)管對象廣泛性;監(jiān)管時間連續(xù)性;監(jiān)管主體及其權限法定性;監(jiān)管活動強制性。

　　4.監(jiān)管的原則：保護投資人利益原則;適度監(jiān)管原則;高效監(jiān)管原則;依法監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;公開、公平、公正監(jiān)管原則。

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