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　　一、適度監(jiān)管原則

　　股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則。

　　體現(xiàn)在四個(gè)環(huán)節(jié)：在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié);在基金托管環(huán)節(jié);在信息披露環(huán)節(jié);在行業(yè)自律環(huán)節(jié)

　　二、合格投資者要求

　　股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件。

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　　三、單只基金的投資者人數(shù)限制

　　單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。

　　公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。

　　合伙型股權(quán)投資基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人(含普通合伙人)。

　　四、基金份額轉(zhuǎn)讓對(duì)受讓人的基本要求

　　投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合對(duì)單只基金的投資者人數(shù)的限制規(guī)定。

　　五、股權(quán)投資基金宣傳推介的方式

　　不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　六、不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

　　七、不得非法匯集他人資金

　　八、專業(yè)化管理原則

　　九、禁止性行為

　　十、對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管

　　十一、違反監(jiān)管的法律責(zé)任

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