“2019基金從業(yè)《私募股權(quán)》基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)(11)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　一、管理人內(nèi)部控制的作用

　　管理人內(nèi)部控制的作用主要包括：

　　(1)保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。

　　(2)防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　(3)保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。

　　(4)確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

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　　二、管理人內(nèi)部控制的原則

　　管理人內(nèi)部控制的原則主要包括：

　　(1)全面性原則

　　(2)相互制約原則

　　(3)執(zhí)行有效原則

　　(4)獨(dú)立性原則

　　(5)成本效益原則

　　(6)適時(shí)性原則

　　三、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成

　　(1)內(nèi)部環(huán)境

　　(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　(3)控制活動(dòng)

　　(4)信息與溝通

　　(5)內(nèi)部監(jiān)督

　　四、管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求

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