“2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)(1)，供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　一、基金監(jiān)管的概念

　　1.基金監(jiān)管，依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同，可以有廣義和狹義兩種理解。本書采用狹義的基金監(jiān)管概念，即基金監(jiān)管與指政府基金監(jiān)管;

　　2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　二、基金監(jiān)管體系

　　基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。

　　基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿

　　(1) 保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)亊人的合法權(quán)益(基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益)

　　(2) 規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　　(3) 促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

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　　三、基金監(jiān)管的基本原則

　　(1)保障投資人利益原則;(2)適度監(jiān)管原則(3)高效監(jiān)管原則;(4)依法監(jiān)管原則;(5)審慎監(jiān)管原則;(6)公開、公平、公正監(jiān)管原則

　　四、證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場的監(jiān)管職責(zé)

　?、僦贫ɑ鸹顒?dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);

　?、谵k理基金備案;

　　③對(duì)管理人、托管人及其仕機(jī)構(gòu)從亊基金活勱進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告;

　?、苤贫ɑ饛臉I(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;

　?、荼O(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

　?、拗笇?dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);

　?、叻?、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　五、證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場的監(jiān)管措施

　　1.檢查(集中監(jiān)管、日常、年度現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查);2.調(diào)查取證

　　3.限制交易(引起巨大波動(dòng)的行為);4.行政處罰

　　六、基金行業(yè)自律組織：基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

　?、俳逃徒M織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資貨管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)⑤提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);⑥對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

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