2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識點(4)

2019-03-27 21:06:05        來源:網絡

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  十七、基金宣傳推廣材料禁止的情形:

 ?、偬摷儆涊d、誤導性陳述或者重大遺漏;②預測基金的證券投資業(yè)績;③違規(guī)承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他管理人、托管人或者基金銷售機構,或者其他管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人訃為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述;

 ?、薜禽d單位或者個人的推薦性文字;⑦證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

  十八、基金財產應當用于下列投資:

 ?、偕鲜薪灰椎墓善?、債券;

 ?、谧C監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

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  十九、持有人大會及其日常機構

  1.持有人大會職權:

  決定基金擴募或者延長基金合同期限;

  決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;

  決定更換管理人、托管人;

  決定調整管理人、托管人的報酬標準;

  基金合同約定的其他職權。

  2.持有人大會日常機構職權:

 ?、僬偌钟腥舜髸?②提請更換管理人、托管人;③監(jiān)督管理人的投資運作、托管人的托管活動;④提請調整管理人、托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

  持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

  3.持有人大會的召集

  (1)依據《基金法》的規(guī)定,持有人大會由管理人召集。(2)持有人大會設立日常機構的,由該日常機構召集;該日常機構未召集的,由管理人召集。

  (3)管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的,由托管人召集。

  (4)以上都不召集的,10%以上的基金份額持有人有權自行召集,并報證監(jiān)會備案。

  (5)召開持有人大會,召集人應當至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。

  4.持有人大會的召開

  (1)依據《基金法》的規(guī)定,持有人大會可以采取現場方式召開,也可以采取通信等方式召開。(2)每一基金份額具有一票表決權,基金份額持有人可以委托代理人出席持有人大會并行使表決權。(3)持有人大會應當有代表1/2以上基金份額的持有人參加,方可召開。

  (4)參加持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的,召集人可以在原公告的持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集持有人大會。重新召集的持有人大會應當有代表l/3以上基金份額的持有人參加,方可召開。

  5.持有人大會的決議規(guī)則

  (1)持有人大會就審議事項做出決定,應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2以上通過;(2)轉換基金的運作方式、更換管理人或者托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。


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