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　　六、誠實守信(掌握)

　　1.誠實守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準則。

　　2.誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　3.誠實守信的基本要求

　　(1)不得欺詐客戶(2)不得進行內(nèi)幕交易和操纴市場(3)不得進行不正當(dāng)競爭

　　七、專業(yè)審慎(掌握)

　　1.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　2.專業(yè)審慎，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能

　　3 .專業(yè)審慎的基本要求

　　(1)持證上崗(2)持續(xù)學(xué)習(xí)(3)審慎開展執(zhí)業(yè)活動

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　　八、客戶至上(掌握)

　　1.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　2.客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。

　　3.客戶至上的基本要求有兩點：客戶利益優(yōu)先和是公平對待客戶

　　九、忠誠盡責(zé)(掌握)

　　1.忠誠盡責(zé)，是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

　　2.忠誠，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于所在機構(gòu)，避免與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機構(gòu)的利益。盡責(zé)，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作，盡職盡責(zé)。

　　3.忠誠盡責(zé)的基本要求廉潔公正和忠誠敬業(yè)

　　十、保守秘密(掌握)

　　1.保守秘密，是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。

　　2.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：商業(yè)秘密、客戶資料、內(nèi)幕信息

　　3.保守秘密的基本要求

　　(1)應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息。且無論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息。

　　(2)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

　　(3)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息。

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