2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)(8)

2019-03-28 08:21:03        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　一、證券投資基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和分類(lèi)介紹(掌握)

法律形式

契約型基金、公司型基金等

運(yùn)作方式

封閉式基金和開(kāi)放式基金

投資對(duì)象

股票基金、債券基金、賬幣市場(chǎng)基金和混合基金等

投資目標(biāo)

增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

投資理念

主動(dòng)型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金

募集方式

公募基金和私募基金

資金來(lái)源和用途

在岸基金和離岸基金

特殊類(lèi)型基金

系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF、QDIl基金、分級(jí)基金

　

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　   二、股票基金的分類(lèi)(掌握)

投資市場(chǎng)分類(lèi)

國(guó)內(nèi)股票基金、國(guó)外股票基金、全球股票基金

股票規(guī)模分類(lèi)

大盤(pán)股、中盤(pán)股和小盤(pán)股基金（5億、20億 20%、50%）

股票性質(zhì)分類(lèi)

價(jià)值型股票基金（長(zhǎng)線）、成長(zhǎng)型股票基金（短線）、平衡型基金

按行業(yè)分類(lèi)

基礎(chǔ)行業(yè)基金、資源類(lèi)股票基金、房地產(chǎn)基金、金融服務(wù)基金、科技股基金等

　    投資風(fēng)格

小盤(pán)成長(zhǎng)

中盤(pán)成長(zhǎng)

大盤(pán)成長(zhǎng)

小盤(pán)平衡

中盤(pán)平衡

大盤(pán)平衡

小盤(pán)價(jià)值

中盤(pán)價(jià)值

大盤(pán)價(jià)值

　　三、債券基金的類(lèi)型(掌握)

　　根據(jù)債券種類(lèi)對(duì)債券基金分類(lèi)

債券發(fā)行者

政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

債券到期日

短期債券（1年）、長(zhǎng)期債券（10年以上）等

債券信用等級(jí)

低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等

債券基金自身特點(diǎn)

標(biāo)準(zhǔn)債券基金、普通債券基金和其他策略債券基金三種

　　四、混合基金的類(lèi)型

　　偏股型基金的股票配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%，偏債型基金的債券配置比例較高，股票的配置比例則相對(duì)較低;

　　股債平衡型基金的股票與債券配置比例較為均衡，大約為40%～60%左右靈活配置型基金根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整股票、債券投資比例，有時(shí)股票比例高，有時(shí)債券比例高。

　　五、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與LOF(了解)

ETF

LOF

實(shí)物交易

現(xiàn)金與基金份額交易

50萬(wàn)份以上

1000元以上

交易所

代銷(xiāo)點(diǎn)

被動(dòng)

被動(dòng)、主動(dòng)

15秒凈值報(bào)價(jià)

一天一次或幾次


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  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專(zhuān)家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專(zhuān)家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問(wèn)、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事證券類(lèi)考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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