2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識(shí)點(diǎn)(9)

2019-03-28 08:22:03        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

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  處罰方面 ?

  5%~15%

 ?、偬搱?bào)注冊(cè)資本、提交虛假資料等取得公司登記的,對(duì)該公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額的5%~15%的罰款;

  ②公司的發(fā)起人、股東虛假出資,未交付或未按期交付資產(chǎn)的,5%~15%的罰款; ③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃其出資的,5%~15%的罰款。

  3~30萬(wàn)

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  ①提交的會(huì)計(jì)報(bào)告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實(shí),對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以3~30萬(wàn)的罰款;

  5~50萬(wàn)

 ?、偬峁┨摷儋Y料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司,處以5~50萬(wàn)的罰款; ②違反公司法規(guī)定另立會(huì)計(jì)賬簿的,由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令改正,處5~50萬(wàn)的罰款; ③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開(kāi),或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的,處理5~50萬(wàn)元的罰款(直接負(fù)責(zé)人是3~30萬(wàn)罰款);

  5~20萬(wàn)

 ?、偻鈬?guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉,并處以5~20萬(wàn)罰款;


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