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　　證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

　　一、證券投資基金的運(yùn)作

　　1.基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記交易、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

　　2.基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理三大部分。

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　　二、證券投資基金的參與主體

　　基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類。

　　(一)基金當(dāng)事人包括持有人、管理人與托管人

　　1.基金份額持有人

　　(1)基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

　　(2)我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享收益，分配清算財(cái)產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓份額，召開基金份額持有人大會(huì)，表決權(quán)，查閱資料，訴訟，其他權(quán)利。

　　2.管理人

　　管理人最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益;管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用;在我國，管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　3.托管人

　　《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于管理人的托管人保管。托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。在我國，托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　(二)基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　1.主要服務(wù)機(jī)構(gòu)：管理人、托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　2.其他機(jī)構(gòu)主要包括基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)、份額登記機(jī)構(gòu)、估值核算機(jī)構(gòu)、投資顧問機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)以及律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

　　(三)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　1.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對管理人、托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處，因此其在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。

　　2.基金自律組織

　　(1)證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。我國的證券交易所是依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。一方面上市基金通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則;另一方面證券交易所對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)。

　　(2)我國的基金自律組織是由管理人、托管人及服務(wù)機(jī)構(gòu)于2012年6月7日成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。此前，我國基金行業(yè)的自律組織一直隸屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　三、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系

　　基金投資者、管理人與托管人是基金的當(dāng)事人;中介服務(wù)機(jī)構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場;監(jiān)管機(jī)構(gòu)則對基金市場上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管。

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