“2019《法律法規(guī)》知識點：基金監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織，供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　知識點：基金監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織★★

　　一、我國的基金監(jiān)管體制

　　我國的監(jiān)管體制為：

　　國務院證券監(jiān)督管理機構即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理?；饦I(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。

　　二、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責

　　中國證監(jiān)會依法履行下列職責：

【考不過真退費】2019年基金從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年基金從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　1.制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權;

　　2.辦理基金備案;

　　3.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;

　　4.制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;

　　5.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

　　6.指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;

　　7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　三、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

　　1.檢查

　　2.調(diào)查取證

　　3.限制交易

　　4.行政處罰

　　四、基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成

　　基金業(yè)協(xié)會的組成

　　五、基金業(yè)協(xié)會的職責

　　1.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益;

　　2.依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;

　　3.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;

　　4.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓;

　　5.提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;

　　6.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;

　　7.依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

　　8.協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

　　六、證券市場的自律管理者：證券交易所

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??！