2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：監(jiān)管的概念和特征

2019-03-29 20:06:23        來源：網(wǎng)絡

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　　知識點：監(jiān)管的概念和特征★★★

　　一、基金監(jiān)管的概念及特征

　　1.基金監(jiān)管的概念

　　基金監(jiān)管，依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同，可以有廣義和狹義兩種理解。

　　2.基金監(jiān)管的特征

　　(1)監(jiān)管內容具有全面性

　　(2)監(jiān)管對象具有廣泛性

　　(3)監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　(4)監(jiān)管主體及其權限具有法定性

　　(5)監(jiān)管活動具有強制性

　　二、基金監(jiān)管體系

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　　基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標、體制、內容和方式等。

　　目標：監(jiān)管所要達到的目的和效果。

　　體制：監(jiān)管主體及其職權的制度體系。

　　內容：指監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。

　　方式：是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施。

　　三、基金監(jiān)管目標

　　1.保護投資人及相關當事人的合法權益

　　2.規(guī)范證券投資基金活動

　　3.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　四、基金監(jiān)管的基本原則

　　1.保護投資人利益原則

　　2.適度監(jiān)管原則

　　3.高效監(jiān)管原則

　　4.依法監(jiān)管原則

　　5.審慎監(jiān)管原則

　　6.公開、公平、公正監(jiān)管原則


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