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知識(shí)點(diǎn):封閉式基金的上市與交易
(一)上市交易條件
1.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;
2.基金合同期限為5年以上;
3.基金募集金額不低于2億元人民幣;
4.基金份額持有人不少于1000人;
5.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
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(二)交易賬戶的開立投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶。
基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。
舉例:基金賬戶只能買基金,證券賬戶都可以買。
(三)交易規(guī)則
1.封閉式基金發(fā)行結(jié)束后,不能按基金凈值買賣,投資者可委托券商(證券公司)在證券交易所按市價(jià)(二級(jí)市場(chǎng))買賣,直到到期日
2.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五(法定公眾節(jié)假日除外),每天9:30-11:30;13:00-15:00
3.封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?;鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份
4.目前,滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。同時(shí),我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后,二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日,資金交割是在T+1日完成(第二天到帳)
(四)交易費(fèi)用按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%,起點(diǎn)5元,不足5元的按5元收取,由證券公司向投資者收取。該項(xiàng)費(fèi)用由證券登記公司與證券公司平分。
目前,在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。
(五)折(溢)價(jià)率投資者常常使用折(溢)價(jià)率反映封閉式基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。
折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式為:
折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%
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