“2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：分級(jí)基金與開(kāi)放基金，供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　知識(shí)點(diǎn)：分級(jí)基金份額的上市交易及申購(gòu)、贖回

　　(一)分級(jí)基金份額的上市交易

　　分開(kāi)募集的分級(jí)基金，是分別以子代碼進(jìn)行募集，基金成立后，向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)，僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購(gòu)、贖回。

　　對(duì)于以母基金代碼進(jìn)行合并募集的分級(jí)基金，募集完成后，將基礎(chǔ)份額按比例拆分為不同風(fēng)險(xiǎn)收益的子份額，部分或全部類(lèi)別份額上市交易。

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　　(二)開(kāi)放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回

　　開(kāi)放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式。

　　分開(kāi)募集的分級(jí)基金，以子代碼進(jìn)行申購(gòu)和贖回，母基金代碼不能進(jìn)行申購(gòu)和贖回。

　　目前我國(guó)發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購(gòu)和贖回，子基金份額只能上市交易，不能單獨(dú)申購(gòu)和贖回。

　　(三)分級(jí)基金的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

　　由于分級(jí)基金份額是分系統(tǒng)登記的

　　登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)的基金份額只能申請(qǐng)贖回，不能直接在證券交易所賣(mài)出。

　　登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣(mài)出。

　　知識(shí)點(diǎn)：開(kāi)放式基金份額登記的概念、我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、基金份額登記流程、申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算

　　開(kāi)放式基金份額登記的概念

　　開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

　　我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

　　(一)我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式

　　1.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;

　　2.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式;

　　3.以上兩種情況兼有的“混合”模式。

　　(二)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)

　　1.建立并管理投資者基金份額賬戶(hù);

　　2.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;

　　3.發(fā)放紅利;

　　4.建立并保管基金投資者名冊(cè);

　　5.基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　基金份額登記流程

　　1.T日，投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部，由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部將本代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　2.T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶(hù)，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)

　　3.同時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成對(duì)基金份額持有人的基金份額登記。

　　申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算

　　資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)。

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