“2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：LOF的上市交易，供考生參考。更多基金從業(yè)考試內容，請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　知識點：LOF的上市交易、申購與贖回

　　(一)LOF的上市交易

　　LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。

　　LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同。

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　　(二)LOF份額的申購和贖回

　　1.注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)(TA系統(tǒng))內的基金份額，可通過基金管理人及其代銷機構在場外辦理LOF的申購和贖回;

　　2.登記在中國結算公司的證券登記結算系統(tǒng)內的基金份額，也可以通過具有基金代銷業(yè)務資格且符合風險控制要求的深圳證券交易所會員單位在場內辦理申購和贖回業(yè)務。

　　(三)LOF份額轉托管

　　投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營業(yè)部處，登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記系統(tǒng)中。這部分基金份額既可以在深圳證券交易所交易，也可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)直接申請贖回。

　　(四)LOF與ETF的區(qū)別

　　1.申購和贖回的標的不同;

　　2.申購和贖回的場所不同;

　　3.對申購和贖回限制不同;

　　4.在二級市場的凈值報價不同;

　　5.基金投資策略不同。

　　QDII基金的申購和贖回

　　(一)QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的相同點

　　1.申購和贖回渠道。QDII基金的申購和贖回渠道與一般開放式基金基本相同，投資者可通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)站進行QDII基金的申購與贖回;

　　2.申購和贖回的開放時間。開放時間為9：30-11：30，13：00-15：00;

　　3.申購和贖回的原則與程序，申購份額和贖回金額的確定，巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。

　　(二)QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的區(qū)別

　　1.幣種。一般情況下，QDII基金申購和贖回的幣種為人民幣，但基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購和贖回，并提前公告;

　　2.申購和贖回登記。一般情況下，基金管理公司會在T+2日內對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在T+3日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況;

　　對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在T+10日(包括該日)內支付贖回款項;

　　3.拒絕或暫停申購的情形。因為QDII基金主要投資于海外市場，所以拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同，如基金規(guī)模不可超出中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度等。

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