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　　知識點：對基金機構(gòu)的監(jiān)管★★★

　　一、 對基金管理人的市場準入監(jiān)管

　　(一)基金管理人的法定組織形式

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔任。

　　公開募集基金的基金管理人，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任。

　　(二)公開募集基金的基金管理公司的設(shè)立條件： 

       1.有符合《基金法》和《公司法》規(guī)定的章程。

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　　2. 注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　3. 主要股東具備經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　4. 法人形式為主要股東(持有25%以上股權(quán))，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;自然人形式為主要股東個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

　　5. 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。

　　6. 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。

　　7. 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　8. 有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度。

　　9. 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　二、 對基金管理人從業(yè)人員資格的監(jiān)管

　　(一)基金管理人的從業(yè)人員的資格

　　(二)基金經(jīng)理任職應(yīng)當具備條件

　　(三)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員

　　(四)基金管理人從業(yè)人員的兼任和競業(yè)禁止

　　《證券投資基金法》規(guī)定，公募基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　　高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則;不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。

　　三、 對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管

　　(一)基金管理人的法定職責

　　(二)基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為

　　(三)基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制

　　四、 對基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管

　　五、 中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施

　　六、 對基金托管人的監(jiān)管

　　(一)基金托管人的市場準入監(jiān)管

　　(二)對基金托管人業(yè)務(wù)行為的監(jiān)管

　　1. 基金托管人的職責

　　2. 基金托管人的監(jiān)督義務(wù)

　　3. 中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施

　　七、 對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管

　　(一)基金服務(wù)機構(gòu)的注冊或者備案

　　開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)，首先應(yīng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)許可，也即市場準入監(jiān)管。

　　注冊管理：基金銷售機構(gòu)、公募集基金的基金份額登記機構(gòu)、基金估值核算機構(gòu);

　　備案管理：基金銷售支付機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)、基金評價機構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)。

　　(二)基金服務(wù)機構(gòu)的法定義務(wù)

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