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　　市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)屬于教材第二章(股權(quán)投資基金參與主體)中內(nèi)容，考綱要求了解股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及提供的服務(wù)內(nèi)容 ;理解股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別。

　　概念解析

　　1.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)：是基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。當(dāng)基金投資者和基金管理人約定不進(jìn)行托管時(shí)，為保障基金財(cái)產(chǎn)安全，基金管理人可以聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)。

　　基金托管人和基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)比：

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　　基金托管人對(duì)投資者負(fù)責(zé)，與基金管理人同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任;基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)負(fù)責(zé)，僅作為基金管理人的代理人。

　　因此，基金托管人與基金投資者和基金管理人簽訂基金合同，成為基金合同的當(dāng)事人;而基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)僅與基金管理人簽訂服務(wù)協(xié)議。

　　2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：接受基金管理人的委托，進(jìn)行基金募集的第三方機(jī)構(gòu)。

　　其提供的募集服務(wù)主要包括：推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等。

　　常見(jiàn)的股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)主要包括：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。

　　3.基金份額登記機(jī)構(gòu)：接受基金管理人的委托，辦理募集基金的份額登記業(yè)務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。

　　其提供的服務(wù)包括：建立并管理投資者的基金賬戶(hù)、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、保管投資者名冊(cè)。

　　對(duì)比：基金托管人保管的是不同基金的資金賬戶(hù)，而基金份額登記機(jī)構(gòu)保管的是不同投資者的資金賬戶(hù)。

　　4.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所：

　　律師事務(wù)所是接受基金管理人的委托，提供相關(guān)法律服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所是接受基金管理人的委托，提供包括審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢(xún)、稅務(wù)咨詢(xún)、內(nèi)部控制咨詢(xún)、估值等專(zhuān)業(yè)服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。

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