2019基金從業(yè)《證券投資基金》第六章考點(diǎn)(3)
2019-04-18 16:45:37 來源：網(wǎng)絡(luò)
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重點(diǎn)突破三：投資政策說明書
投資政策說明書是投資決策的指導(dǎo)性文件。其內(nèi)容包括：
(1)介紹，即對客戶的基本情況進(jìn)行描述。
(2)目的陳述，即對撰寫投資政策說明書的目的進(jìn)行陳述。
(3)責(zé)任和義務(wù)的陳述，即詳細(xì)說明客戶、客戶資產(chǎn)的托管人、投資管理人的責(zé)任和義務(wù)。
(4)流程，即詳細(xì)介紹根據(jù)投資政策說明書進(jìn)行投資的每一個步驟，以及各種突發(fā)和偶然情況的應(yīng)對措施。
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(5)投資目標(biāo)，即陳述客戶的投資目標(biāo)。
(6)投資限制，即陳述限制客戶的投資限制因素。
(7)資產(chǎn)配置，包括制訂戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的考慮因素和結(jié)果。它是對投資組合中資產(chǎn)權(quán)重進(jìn)行再平衡的指導(dǎo)原則，也是進(jìn)行資產(chǎn)配置的基準(zhǔn)。
(8)投資指導(dǎo)方針，即有關(guān)投資政策執(zhí)行的具體細(xì)節(jié)，例如，可投資資產(chǎn)類別范圍、債券評級、久期限制等。
(9)業(yè)績考核指標(biāo)和業(yè)績比較基準(zhǔn)，主要用于業(yè)績評估。
(10)評估和回顧，即說明如何進(jìn)行投資績效信息的反饋及如何對投資政策說明書本身進(jìn)行重新審查和更新。
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