2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》第十三章重點(1)

2019-04-18 16:55:56        來源：網(wǎng)絡

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　　重點突破一：合規(guī)管理的目標和原則

　　合規(guī)管理的相關規(guī)則包括：(1)立法機關和中國證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;(2)中國基金業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;(3)公司章程、企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

　　目標：建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營。

　　基本原則：(1)客觀性原則;(2)獨立性原則;(3)專業(yè)性原則;(4)公正性原則;(5)協(xié)調(diào)性原則。

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