2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管

2019-04-24 13:55:10        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：

　　(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。

　　(2)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。

　　(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。

　　(4)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。

　　(5)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。

　　反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)資本市場(chǎng)反洗錢的主要金融機(jī)構(gòu)是基金管理人。

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