2019基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》第九章考點(2)
2019-05-18 14:48:29 來源：網(wǎng)絡(luò)
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行政監(jiān)管內(nèi)容和形式
一、適度監(jiān)管原則
股權(quán)投資基金實行適度監(jiān)管原則。
體現(xiàn)在四個環(huán)節(jié)：在市場準入環(huán)節(jié);在基金托管環(huán)節(jié);在信息披露環(huán)節(jié);在行業(yè)自律環(huán)節(jié)
二、合格投資者要求
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股權(quán)投資基金應(yīng)當向合格投資者募集基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)該對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。
三、單只基金的投資者人數(shù)限制
單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過200人。
公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人。
合伙型股權(quán)投資基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過50人(含普通合伙人)。
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