2019基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》復(fù)習(xí)要點(diǎn)(6)，更多基金從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“金融從業(yè)資格考試網(wǎng)”。

　　內(nèi)部管理及運(yùn)營規(guī)范性

　　(1)制度完備性及執(zhí)行有效性：

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　　應(yīng)健全內(nèi)部控制制度，包括制定防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度、人力資源管理制度、授權(quán)制度;風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度;私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，合格投資者適當(dāng)性制度，合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度，合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度，募集機(jī)構(gòu)遴選制度(如涉及委托募集);信息披露制度;私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金托管人遴選制度(如涉及托管)、保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制(如未進(jìn)行托管)，機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度，防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度，公平交易制度(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))，并得到有效執(zhí)行。應(yīng)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價(jià)，排查內(nèi)部控制制度應(yīng)存在缺陷及實(shí)施中應(yīng)存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　(2)內(nèi)控體系：

　　治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)評估體系、業(yè)務(wù)流程控制、授權(quán)控制、投資業(yè)務(wù)控制等應(yīng)健全有效。

　　(3)人員配備：

　　應(yīng)具備至少2 名高級(jí)管理人員;應(yīng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員;合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　(4)人員資格：

　　從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)應(yīng)取得基金從業(yè)資格;私募證券基金從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格(適用于私募證券投資基金)。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2 名高管人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

　　(5)資料保管：

　　應(yīng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年。

　　(6)合同完備性(適用于2016.7.15 之后)：

　　應(yīng)按照《私募投資基金合同指引》有關(guān)要求完善公司章程、合伙協(xié)議和基金合同(區(qū)分公司型、合伙型、契約型基金)，應(yīng)包含有關(guān)必備條款。

　　(7)專業(yè)化運(yùn)營：

　　不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)，特別是不得兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)。

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