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　　重點(diǎn)突破一：QFII

　　合格的境外機(jī)構(gòu)投資者的英文簡稱，QFII機(jī)制是指外國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度。

       1，申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

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　?、偕暾埲说呢?cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件。對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)(即基金管理公司)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元;對保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個會計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元;對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元;對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元;對其他機(jī)構(gòu)投資者(養(yǎng)老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等)而言，成立2年以上，最近一個會計(jì)年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。

　　②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求。

　　③申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　?、苌暾埲怂趪一蛘叩貐^(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

　?、葜袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　2.可以投資于下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證。②在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品。③證券投資基金。④股指期貨。⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　3.QFII托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部。②實(shí)收資本不少于80億元人民幣。③有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員。④具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件。⑤具備安全、高效的清算、交割能力。⑥具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格。⑦最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。

　　外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。

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