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　　募集與設立的含義

　　一、募集的概念

　　股權投資基金的募集，是指股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向投資者募集資金，用于設立股權投資基金的行為。

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　　對于股權投資基金，資金的募集是開展基金投資業(yè)務的開始，也是必要前提。

　　募集到的資金將由基金管理人負責管理使用，投向特定投資對象，承擔風險，產(chǎn)生收益，并按約定進行利益分配。

　　從募集主體機構的角度看，股權投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集：

　　(1)自行募集就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式;

　　(2)委托募集則是指基金管理人委托第三方機構代為尋找投資者并完成資金募集工作。

　　二、設立概述

　　(一)股權投資基金的設立

　　股權投資基金需要具備一定的組織形式，設立股權投資業(yè)務主體的行為即股權投資基金的設立。我國現(xiàn)行的股權投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托(契約)型。

　　影響組織形式選擇的因素眾多，主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求，與股權投資業(yè)務的適應程度及基金運營實務的要求，以及稅負等。對于不同的組織形式，基金有不同的設立要求。

　　公司型基金和合伙型基金的設立：名稱預先核準——申請設立登記——領取營業(yè)執(zhí)照。

　　信托(契約)型基金不是企業(yè)實體，無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設立。

　　按照現(xiàn)行規(guī)則，股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案。

　　(二)基金募集和設立的區(qū)別

　　基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮募集渠道、募集對象、募集過程合規(guī)性等問題;

　　基金的設立是基金管理人依法設立開展股權投資業(yè)務主體過程，主要考慮基金組織形式、基金架構、登記備案等問題。

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