2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》第十三章要點(diǎn)(1)

2019-09-14 09:05:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　重點(diǎn)突破一：合規(guī)管理的目標(biāo)和原則

　　合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則包括：(1)立法機(jī)關(guān)和中國證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;(2)中國基金業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;(3)公司章程、企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。

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　　目標(biāo)：建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營。

　　基本原則：(1)客觀性原則;(2)獨(dú)立性原則;(3)專業(yè)性原則;(4)公正性原則;(5)協(xié)調(diào)性原則。


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