2020基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性

2020-06-20 16:18:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　【考點(diǎn)】基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性

　　【考點(diǎn)解析】

　　對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況：投資目的，投資期限，投資經(jīng)驗(yàn)，財(cái)務(wù)狀況，短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平，長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受水平。具體包括：①自然人的姓名、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址，性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等;②收入來源和數(shù)額，資產(chǎn)、住房等財(cái)務(wù)狀況;③投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn);④投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失;⑥誠(chéng)信記錄;⑦實(shí)際控制自然人和實(shí)際受益人;⑧法規(guī)規(guī)范的投資者準(zhǔn)人要求相關(guān)的信息;⑨其他必要信息。

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    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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