2020基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金職業(yè)道德的基本要求

2020-06-28 16:28:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　【考點(diǎn)】基金職業(yè)道德的基本要求

　　【考點(diǎn)解析】

　　基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范包括以下要求：

　　(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。

　　(2)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范。

　　(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　(4)負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果。

　　(5)普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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    金融培訓(xùn)專家

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  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問(wèn)、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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