2021基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試范圍：第四章

2021-01-21 18:36:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　2021年基金從業(yè)《法律法規(guī)》第4章考試范圍參考考試大綱，第四章共4小節(jié)內(nèi)容。

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則

掌握證券基金期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)管的概念和意義

理解證券基金期貨市場(chǎng)誠信信息采集的對(duì)象、誠信信息的范圍及不得采集的內(nèi)容

掌握對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容

第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

掌握中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理

第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

第四節(jié) 對(duì)公開募集基金的監(jiān)管

掌握對(duì)公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管

掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)

第五節(jié) 對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管

掌握非公開募集基金管理人登記事宜

掌握對(duì)非公開募集基金募集對(duì)象的限制

掌握對(duì)非公開募集基金推介方式的限制

掌握非公開募集基金的基金合同必備條款

掌握非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求

掌握非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求

掌握非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范

掌握非公開募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求

掌握非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求

　　基金從業(yè)考試大綱分為三個(gè)能力等級(jí)，是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求：

　　(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

　　(二)理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。

　　(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。

　　考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財(cái)規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國家級(jí)刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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