2021基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試范圍：第五章

2021-01-22 18:36:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　2021年基金從業(yè)《法律法規(guī)》第5章考試范圍參考考試大綱，第四章共3小節(jié)內(nèi)容。

第五章 基金職業(yè)道德

第一節(jié) 道德與職業(yè)道德

理解道德與職業(yè)道德的含義

理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別

第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范

了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

掌握守法合規(guī)的含義及基本要求

掌握不得欺詐客戶和不得進行不正當競爭的含義及基本要求

掌握不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場的含義及基本要求

掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求

掌握客戶至上的含義及基本要求

掌握忠誠盡責的含義及基本要求

掌握保守秘密的含義及基本要求

掌握告知義務(wù)的含義及基本要求

第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

理解基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容與途徑、提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法

　　基金從業(yè)考試大綱分為三個能力等級，是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求：

　　(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

　　(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認識。

　　(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認識。

　　考生應(yīng)當根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    金融培訓專家

    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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