【必知】基金從業(yè)考試100個知識點(diǎn)(4)

2019-09-05 09:02:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　【必知】基金從業(yè)考試100個知識點(diǎn)(4)

　　基金從業(yè)考試知識點(diǎn)——證券投資基金的監(jiān)管

　　54、政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　55、投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場的主體,證券投資基金活動是基金市場的行為,這是基金市場的兩大基本要素。

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　　56、基金監(jiān)管的基本原則具有基礎(chǔ)性和宏觀性的特征。

　　57、……形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為肌醇、社會監(jiān)督為補(bǔ)充的四位一體”的監(jiān)管格局。

　　58、公開、公平、公正監(jiān)管原則是證券市場活動以及證券監(jiān)管的基本原則。

　　59、中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)中國證券會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長15個交易日。

　　60、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé),進(jìn)行調(diào)查或檢查是,不得少于2人。

　　61、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi),一般工作人員離職后2年內(nèi),不得與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。


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