1、 傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括( )。
A.產(chǎn)品 B.價(jià)格 C.規(guī)模 D.促銷 答案:C
2、 ETF具有叁大特點(diǎn),下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.被動(dòng)操作的指數(shù)基金 B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)機(jī)制
C.獨(dú)特的實(shí)物贖回機(jī)制 D.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)分離的交易制度 答案:D
3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與( )之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)成的協(xié)議書。
A.基金投資者 B.基金份額持有人 C.基金托管人 D.基金發(fā)起人 答案:C
4、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長(zhǎng)期保存。
A.即時(shí)保存;本地備份 B.定期保存;異地備份
C.即時(shí)保存;異地備份 D.定期保存;本地備份 答案:C
5、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同,可以將基金分為( )。
A.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金 B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金 D.公募基金和私募基金 答案:C
6、 ( )有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì) D.監(jiān)控中心 答案:C
7、 下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)中小投資者來說,儲(chǔ)蓄或購(gòu)買債券較為穩(wěn)妥,但收益率較低
B.投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具,為投資者提供了有效參與證券市場(chǎng)的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場(chǎng),縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 答案:C
8、 基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益,屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的( )。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 答案:A
9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起( )內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
A.7日 B.15日 C.3個(gè)月 D.6個(gè)月 答案:D
10、 將風(fēng)險(xiǎn)不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者是( )塬則的體現(xiàn)。
A.共同對(duì)手方 B.投資者適當(dāng)性
C.貨銀對(duì)付 D.基金份額持有人利益優(yōu)先 答案:B
11、 被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象,因此通常又稱為( )。
A.主動(dòng)型基金 B.股票型基金 C.指數(shù)型基金 D.封閉式基金 答案:C
12、基金銷售機(jī)構(gòu)的禁止行為包括( )。
A.I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:D
13、 下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程
B.對(duì)公司所管理的基金,應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體
C.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
D.各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算 答案:B
14、 證券投資基金的主要投資方向是( )。
A.農(nóng)業(yè) B.工業(yè) C.信息產(chǎn)業(yè) D.有價(jià)證券 答案:D
15、 下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.LOF采用金額申購(gòu),份額贖回原則
B.TEL買入的LOF基金份額,T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣
D.LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額 答案:B
16、 下列關(guān)于分級(jí)基金份額上市交易的敘述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.分開募集的分級(jí)基金僅以子代碼上市交易,母基金既不上市也不中購(gòu)、贖回
B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集分級(jí)基金,通常是子份額上市交易,基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購(gòu)和贖回,不上市交易
C.合并募集的分級(jí)基金募集完成后,通常是僅將場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的份額按比例拆分為子份額
D.分級(jí)基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則 答案:D
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